事实上,整体来说,祺瑞府等中介机构围绕着私募登记备案的这些工作,归根结底就是用虚假材料骗取私募管理人或产品登记备案 。
“比如私募管理人变更股东、法人或者高管 , 这其中需要出具法律意见书或者审计报告的,我们也都可以做 。就是你不想干了要退出,我们也可以作为中介寻找买家,想再收购一家公司 , 我们也可以寻找卖家 。”前述中介人士表示 。
“顶风作案”
工商资料显示 , 凯瓴石(北京)企业管理有限公司(以下简称“凯瓴石”)成立于2022年3月10日,注册资本1000万,法定代表人为梁泳林 。其经营范围包括企业管理咨询、法律咨询、社会经济咨询、企业形象策划、人力资源服务等等 。
凯瓴石由梁泳林全资持股,且梁泳林名下并无其他持股公司,也未在其他公司担任高管或法人 。
然而,前述凯瓴石工作人员告诉21世纪经济报道采访人员,“我们只是新成立了一个工商主体,但我们其实以前用别的名字做私募业务,已经有七年了 。”
一家今年才刚成立的新公司,缘何能够宣称从业超过7年,且私募相关的备案业务都能够全流程“一站式”搞定?
这在凯瓴石的高管名单中 , 或可一窥端倪 。
21世纪经济报道采访人员查阅工商资料发现,凯瓴石的财务总监为黄偲意 。而一家名为祺瑞府(深圳)投资咨询有限公司(以下简称“祺瑞府”)的法定代表人,也是黄偲意 。
但颇为隐秘的是,在多个企业信息查询平台上 , 凯瓴石的财务总监黄偲意名下仅有1家关联企业,由于公开数据没有明显关联,其与祺瑞府的法定代表人黄偲意,并未被平台判定为同一个人 。
事实上,公开资料里凯瓴石并未与祺瑞府及其关联相关机构、关联人员产生联系 。
而有曾向祺瑞府的关联公司瑞芝募(北京)管理咨询有限公司(以下简称“瑞芝募”)咨询过相关事项的机构人士告诉21世纪经济报道采访人员,该名员工此前正是挂名瑞芝募旗下员工开展工作 。
对比该员工前后两张名片所显示的办公地址 , 二者竟是同一个地点 。
为什么需要如此隐秘的更换“马甲”重新开展工作?
其实 , 这家名为祺瑞府的中介机构,已经被基金业协会多次公开点名其违法违规行为 。
早在去年8月,祺瑞府就因为从事招募挂靠人员、私募机构买卖壳、代律所出具法律意见书等业务被基金业协会点名批评 。
今年4月,基金业协会又一次在声明中表示,中介机构祺瑞府从事招募挂靠人员、私募机构买卖壳、代律所出具法律意见书等业务,严重扰乱了私募基金行业秩序,对协会私募基金登记备案和自律管理工作造成严重负面影响,玷污了协会和私募基金行业声誉 。
但据21世纪经济报道采访人员了解,凯瓴石所宣称的一站式私募服务业务,与祺瑞府仍然是“换汤不换药” 。
而以祺瑞府所在的深圳作为其总部,目前其在北京、上海、广州、杭州以及海南三亚,都有相应的分支机构 。
事实上,这类私募中介机构的一个显著特点是,关联机构多且庞杂 。
天眼查数据显示,祺瑞府的法定代表人黄偲意,拥有实际控制权的公司就高达83家 , 其曾在33家公司任职,目前则在37家公司任职 。
而其合作超过20次的伙伴梁光泽,拥有实际控制权的公司也有25家 , 曾任职过的公司则达到45家,目前任职23家;合作过10次的伙伴彭清华,拥有实际控制权的公司亦达到71家 。
“有些机构在注册公司比较容易的时候持续的注册壳公司,不断囤壳,然后以买卖壳为业 。尤其是在早期 , 协会登记备案的条件标准还不是很清晰的时候,他们就在协会先登记了很多机构,再转手卖给一些有需求的机构,以此牟利 。”北京一家私募机构人士告诉21世纪经济报道采访人员 。
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