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本文来源：时代周报 作者：宁鹏
近日，“重庆市证券期货业协会”公众号公布了一则数年前的证券从业人员违法买卖股票案 。同时这还牵扯到了该人员的另外一起“老鼠仓”案 ， 引发广泛关注 。
据裁判文书网信息显示，财达证券前员工郭兆纲的“老鼠仓”涉及68只股票，成交额共计1.6亿余元，非法获利2.38万元 。值得一提的是 ， 在其操作“老鼠仓”期间，沪深300指数的涨幅在60%左右 。
事实上，跑不赢指数的“老鼠仓”并不罕见，绝对金额亏损的“老鼠仓”亦为数不少 。据时代周报采访人员梳理，亏损的老鼠仓涵盖公募、私募、券商资管、保险资管等各类机构 。
非法获利2.38万 “老鼠仓”跑不赢指数
证监会2019年开具的行政处罚决定书中，关于郭兆纲借用他人账户违规炒股的案件细节浮出水面 。
【54岁博士因“老鼠仓”获刑，1.6亿交易额获利仅2.38万，期间沪深300涨60%】据重庆市证券期货业协会公布的信息，郭兆纲，生于1968年 ， 博士研究生文化 。作为财达证券前员工，郭兆纲曾先后担任财达证券研究发展中心研究员、投资部投资经理，项目二部负责人 。其违规炒股的账户为其妹妹“郭某霞”证券账户 。2011年7月18日至2018年1月30日，郭兆纲使用电脑和手机，与郭某霞共同操作“郭某霞”证券账户，共交易股票75只，成交金额约1.06亿元，盈利72.36万元 。
违规炒股累计投入的本金为158.95万元，对比72.36万元的获利，收益率并不算“寒碜” 。当然，对比其违规炒股期间主动股基指数57%左右的涨幅 ， 也算不上出彩 。
裁判文书网的一份裁判文书 ， 则披露了郭兆纲涉及的“老鼠仓”细节 。在2013年1月至2018年1月间 ， 自行操作或与他人共同操作“郭某”“魏宝社”证券账户，先于或同期于财达公司自营证券账户买入或卖出相同股票68只，成交额共计人民币1.6亿余元，非法获利2.38万元 。
耐人寻味的是 ， 郭兆纲的“老鼠仓”成交额高于其违规炒股，获利金额却远远不及后者 。此外，在其“老鼠仓”期间 ， 主动股基指数涨幅在80%左右 。
违规炒股和“老鼠仓”，分别被行政处罚和判刑 。其中关于违规炒股的部分，证监会下发《行政处罚决定书》，没收郭兆纲违法所得72.36万元，并处以217.08万元罚款，同时对郭兆纲采取5年证券市场禁入措施 。
至于“老鼠仓”的部分，郭兆纲则因犯利用未公开信息交易罪 ， 被判处有期徒刑1年6个月（刑期自羁押日起算），并处罚金10万元 。扣押在案的12.39万元中的2.39万元予以没收，上缴国库，余款10万元折抵罚金 。
“老鼠仓”也亏钱
近年来 ， “老鼠仓”遭到了司法机构的严厉打击 。据时代周报采访人员梳理，其中亏损的“老鼠仓”并不在少数 。
公募基金最早出现亏损的“老鼠仓”，其中原国海富兰克林基金经理黄林亏损5.4万元 ， 而原汇丰晋信基金经理钟小婧亏损了8万元 。
黄林和钟小婧开了“老鼠仓”亏损先河，但亏损的绝对金额并不大 。事实上，公募行业影响较大的亏损案例，是一起内幕交易案 。原交银施罗德专户投资部投资经理吴春永 ， 一共利用其管理的7个账户，进行内幕交易操作 ， 买入宏达股份 。不过由于宏达股份筹划的重大资产重组未成行，吴春永投资亏损约316万元，最终被处以30万元罚款 。
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