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谁被证券市场终身“拉黑”

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谁被证券市场终身“拉黑”

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谁被证券市场终身“拉黑”

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一年前的立案调查事项有了最新进展，*ST金洲（000587）收到了预罚单，而风险提示中的“可能触及重大违法强制退市”也显示了公司此次违规行为的严重性，公司实控人朱要文等多人面临被证券市场禁入 。利空消息下，*ST金洲11月15日股价再度“一”字跌停，报1.23元/股 。同日，*ST金洲还因上述事项收到了深交所下发的关注函 。
实际上，今年以来，类似*ST金洲实控人朱要文等被市场禁入的人员并不少 。经同花顺iFinD统计，涉及中超控股、ST金正、ST天润、ST澄星、ST东洋、生物谷等多家企业，被禁入人数合计24人（以行政处罚决定书为准） 。在上述24人中，有6人由于违规情节严重而被终身证券市场禁入，这也意味着这些人被证券市场永久“拉黑” 。
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*ST金洲收罚单
收到预罚单的利空消息下，*ST金洲11月15日股价再度“一”字跌停 ， 并且由于预罚单相关事项还收到了深交所下发的关注函 。
交易行情显示，*ST金洲11月15日以跌停价1.23元/股开盘，公司全天封死跌停，未能打开 。截至当日收盘 ， *ST金洲股价报1.23元/股，总市值26.12亿元，成交金额504万元，换手率仅0.34% 。
消息面上，11月14日晚间，*ST金洲披露了《收到行政处罚及市场禁入事先告知书公告》（以下简称《告知书》） ， 经证监会调查，主要涉及两项违规，其一是*ST金洲、丰汇租赁2015年重大资产重组信息披露存在重大遗漏；其二是*ST金洲2017年、2018年年度报告存在虚假记载 ， 2016-2018年年度报告存在重大遗漏 。其中，*ST金洲2017年虚增营业收入10.71亿元、利润总额12.33亿元，占当期披露营业收入的9.15%、利润总额的91.59%；2018年虚增营业收入6000万元、利润总额6000万元、存货17.69亿元 。
因此 ， 证监会拟决定对*ST金洲、丰汇租赁责令改正，给予警告，并分别处以60万元罚款；对实控人朱要文给予警告，并处以90万元罚款 。
*ST金洲也提示风险称，根据《告知书》查明涉嫌违法的事实，如果公司2019年末、2020年末净资产经追溯调整后为负，进而可能导致2020年末、2021年末连续两年净资产为负，公司股票可能触及重大违法强制退市情形；如果2020年末、2021年末两年净资产不连续为负，则公司股票可能不触及重大违法强制退市情形 。
针对相关问题 ， 北京商报采访人员致电*ST金洲董秘办公室进行采访，不过电话未有人接听 。
11月15日，*ST金洲也收到了深交所下发的关注函，要求*ST金洲测算前述虚增的利润总额对公司2017-2021年财务报告的影响，存在重大会计差错或虚假记载需要进行追溯调整的 ， 及时履行相关审议程序和信息披露义务 。
另外值得一提的是，由于此次违规行为，证监会拟决定对*ST金洲实控人朱要文采取终身市场禁入措施；拟对相关责任人汪洋、崔亿栋采取10年市场禁入措施；拟对杨彪采取5年市场禁入措施 。
上海汉联律师事务所律师宋一欣对北京商报采访人员表示，目前只是告知书，还不是最终的行政处罚 ， 相关被罚主体享有陈述、申辩、要求听证的权利 ， 如果提出的事实、理由和证据经证监会复核成立，证监会会予以采纳 。“不过就以往情况来看，能够复核成功的案例较少 。”宋一欣如是说 。
年内24人被市场禁入
北京商报采访人员注意到，自去年证券市场禁入新规落地后，A股被市场禁入人数也开始增多，其中仅今年就已有24人（以行政处罚决定书为准 ， 行政处罚事先告知书人数未纳入）被市场禁入 。

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