今年10月 ， 浙江证监局披露，国盛证券绍兴平江路证券营业部一员工，国盛证券一位90后投顾常某某因违法买卖股票，被罚没3.23万元 。行政处罚书显示，在2020年7月16日至2022年6月13日期间 ， 常某某通过手机号码173****4380及与151****9025、157****3855绑定的设备操作施某某证券账户，累计委托下单684笔，累计买卖金额约470.51万元，账户盈利1.35万元 。常某某与施某某按照10：1的比例出资，并进行分成，其中归属常某某的违法所得为1.23万元 。
重庆市证券期货业协会指出，证券公司的从业人员违法持有、买卖股票行为是当前证券市场违法行为的常见类型之一 。证券公司从业人员不仅指从事证券业务的专业人员，还包括证券公司内的其他工作人员 。证券从业人员违法买卖股票行为的规制重在保证证券交易活动的公开、公平、公正，防止证券公司内部人利用其业务和信息优势参与交易而损害市场其他投资者的合法权益 。
责编：叶舒筠
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王锦程
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