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针对私募机构的监管风暴,仍在持续 。一家颇有声名的私募,近期被监管点名挪用基金财产,划转到关联方 。
警示记档
近期密集披露监管信息的上海证监局,更新了一则涉及私募监管的罚单:对上海易德臻投资管理中心(有限合伙)(简称:易德臻投资)采取监管警示措施 。

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据监管函披露,易德臻投资在开展私募基金业务过程中,存在擅自将个别基金产品的资金划转至公司关联方等第三方账户,挪用基金财产的情况 。
上述事实违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第二十三条第(四)项的规定,即“侵占、挪用基金财产” 。
为此,上海证监局对易德臻投资采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案 。要求其加强相关法律法规学习,提高规范运作意识,切实保护投资者合法权益 。

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老牌私募
中基协信息显示 , 易德臻投资是一家老牌私募,成立于2012年8月,2014年5月首批完成备案 。虽然从业人员仅有两名,在管基金却有13只,管理规模20-50亿元 。

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易德臻投资的执行事务合伙人吴绮敏,早年曾从事房产业务 , 包括百安居(中国)投资有限公司(简称:百安居)任项目经理,易居资本合伙人、总经理 。自2012年起 , 在上海易德增股权投资管理中心(有限合伙)(简称:易德增投资)、上海易德信股权投资管理有限公司(简称:易德信投资)和上海易钜资产管理有限公司(简称:易钜资产)三家私募机构担任要职 。

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合规风控负责人张国文,早在1988年便开始从事会计工作 。他曾在上海置信电气股份有限公司(并入国网英大)担任财务总监;上海上实(集团)有限公司(简称:上实集团)任财务副总 。上海证大房地产有限公司(简称:上海证大)任首席会计师 , 金融资产部总监等职 。加入易德臻投资后 , 他长期担任首席风控官,2017年9月获得基金从业资格 。

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目前,易德臻投资有四条“红字”提示信息,分别是投资者定向披露账户开立率低于50%,存在超过到期日3个月且未提交清算申请的私募基金,存在提交清算开始后超过6个月未完成清算的私募基金,以及全职员工不足5名(仅有2名) 。本次被监管处罚,或将新增诚信信息 。

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关联何方
中基协同时列示了易德臻投资的四家私募关联方,包括易德增投资、易德信投资和易钜资产 。这些关联私募,与易德臻投资在股权和高管方面存在交叉重合 。
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