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【投行罚单第二季！证监会密集出手】中国基金报 晨曦
时隔半个月，此前震惊金融圈的投行系列罚单又有了第二季剧情！
11月25日，证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况，对近期投行集中遭罚的情况进行“官方总结” 。今年初，证监会组织对8家证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展了专项检查，该次检查覆盖了股权、债券、并购重组等投行业务各条线、全流程 。
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针对检查发现的问题 ， 证监会坚持“全链条监管、穿透式问责”和机构、人员“双罚”的原则 ， 同时根据问题的轻重，分类采取措施 。8家被检查的券商中 ， 仅有1家因存在轻微问题而被予以监管关注和提示，其余7家均存在不同程度的问题，被采取行政监管措施 。
前期，证监会曾公布对民生证券、华安证券、联储证券、国泰君安、招商证券5家的行政监管措施 。11月25日，证监会官网公布了对华金证券采取并限制业务活动监管措施的决定，其时任总经理、分管投行业务高管等13名相关人员被采取责令改正、警示函、监管谈话等措施 。
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专项检查结果出炉
7家券商遭罚
半个月前，监管一次性挂出多份投行罚单，震惊市场 。11月25日，证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况，对此次密集处罚情况进行“官方总结” 。
证监会指出 ， 为督促证券公司从事投行业务归位尽责，切实发挥“看门人”作用，今年初 ， 证监会组织对8家证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展了专项检查 。本次检查覆盖了股权、债券、并购重组等投行业务各条线、全流程 。
从检查结果来看，各公司基本建立了投行业务内部控制组织架构，实现集中统一管理，由业务部门、质量控制、内核合规构成的“三道防线”内控体系有效运作 。检查也发现部分证券公司存在内控制度和保障机制不健全、内控把关不严格等问题 ， 个别证券公司存在内控组织架构不合理、岗位职责利益冲突、投行团队“承包制”管理等较为严重的问题 。
针对检查发现的问题，证监会坚持“全链条监管、穿透式问责”和机构、人员“双罚”的原则 ， 同时根据问题的轻重，分类采取措施：
对违规问题多、情节严重的华金证券，证监会采取责令改正、暂停保荐和公司债券承销业务3个月的行政监管措施，要求公司立即全面整改，着力加强投行管控 。对违规问题多、情节严重，且涉及个案违法的华龙证券 ， 综合采取行政处罚、监管谈话等措施，要求公司全面整改，切实吸取教训 。
对违规情节相对较轻的民生证券、国泰君安、联储证券、华安证券、招商证券5家公司，证监会分别采取了责令改正、出具警示函等行政监管措施 ， 要求针对性解决内控短板问题 。对存在轻微问题的证券公司 ， 予以监管关注和提示 。
同时，证监会对26名直接责任人员及负有管理责任的人员分别采取了监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施 。人员涵盖公司主要负责人、分管投行业务负责人、内核负责人、质控部门负责人、业务部门负责人及项目组成员，并要求公司对相关责任人员进行内部追责 。
证监会表示，全面合规、有效运行的投行内控机制是投行执业质量的基础 。下一步，证监会将常态化开展投行内控现场检查 ， 从“带病申报”、“一查就撤”、执业质量存在严重缺陷等典型问题入手，重点检查投行内控制度是否健全、运行是否有效、人员及保障是否到位等，促进保荐机构真正发挥“看门人”功能 ， 为注册制行稳致远夯实基础 。
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