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深表歉意！两券商齐发公告，或面临暂停保荐资格等处罚

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深表歉意！两券商齐发公告，或面临暂停保荐资格等处罚

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深表歉意！两券商齐发公告，或面临暂停保荐资格等处罚

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中国基金报采访人员 南深
随着*ST紫晶、*ST泽达先后收到证监会行政处罚事先告知书，其疯狂造假上市等细节随之浮出水面，后续大概率将被强制退市 。这样的背景下 ， 两家保荐机构俨然成了热锅上的蚂蚁 。
11月25日晚，中信建投、东兴证券双双发布风险提示公告，表态要认真反思和整改，配合好监管部门后续风险化解等相关工作 ， 并对投资者表达诚挚的歉意 。
此前的披露来看 ， *ST紫晶、*ST泽达财务造假时间长、幅度大，为A股近年罕见，更是注册制实施以来的首批案例 。而身为“看门人”的保荐机构即便没有主观故意，在勤勉尽责方面也难辞其咎 。业内人士指，随着后续两家造假公司的正式处罚落地及启动退市工作，两家券商很可能也要被处罚 。
另外，两家造假公司的股票都跌得只有高峰时5%-8%的市值，股民损失惨重 ， 不少投资者已经启动诉讼索赔 。证券维权律师对中国基金报采访人员表示 ， 两家券商可能也要承担连带责任，可作为被告起诉 。
深表歉意，深刻反思
2022年11月19日，上市公司紫晶存储（即*ST紫晶）发布公告，称其因涉嫌欺诈发行和信息披露违法违规，中国证监会拟对其采取行政处罚 。中信建投表示，作为紫晶存储首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构和主承销商 ， 公司对该事件造成的负面影响向社会各界致以深深的歉意 。
深表歉意！两券商齐发公告，或面临暂停保荐资格等处罚

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中信建投称 ， 自2022年2月11日紫晶存储被中国证监会立案调查以来，公司积极配合监管部门工作，并深刻反省、查摆问题、全面整改 。公司将深刻吸取该事件的教训 ， 不断提高执业质量，努力推动投资银行业务的高质量发展，切实履行好资本市场“看门人”的责任 ， 更好顺应即将到来的股票发行全面注册制改革，更好履行服务实体经济的使命 。
中信建投还表示，下一步公司将在监管部门的指导下 ， 督促紫晶存储履行信息披露义务，配合有关方面做好风险化解工作，积极保护中小投资者的合法权益 ， 尽量减少该事件造成的不利影响 。
东兴证券公告则称 ， 关注到泽达易盛（即*ST泽达）收到中国证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》，泽达易盛涉嫌欺诈发行、信息披露违法违规，可能因触及重大违法类强制退市情形而被终止上市 。
东兴证券表示 ， 作为泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构、主承销商、持续督导机构，自泽达易盛被立案调查以来，公司始终积极配合监管部门相关工作 。公司将认真反思，加强管理，持续提升执业质量，切实履行好资本市场“看门人”的责任，提高履行服务实体经济使命能力 。
同时 ， 东兴证券称将密切关注事件进展，全面配合监管部门相关工作，认真做好泽达易盛的持续督导工作，严格督促泽达易盛做好相关信息披露 。最后，公司对给投资者带来的困扰深表歉意 。
造假时间长 ， 幅度大
11月19日，*ST紫晶发布公告，收到证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》，公司因涉嫌欺诈发行、信息披露违法违规，拟被责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款 。主要责任人郑穆（公司董事长）、罗铁威（公司董事）被分别处以2164.26万元罚款，并被分别采取终身市场禁入措施；其余责任人被分别处以105万元至220万元不等的罚款 。

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