【终身禁入！这家A股实控人遭重罚】此外，谭澍、赵瑞梅作为蓝山科技实际控制人 ， 指使、从事蓝山科技2017年至2019年信息披露违法行为，违反相关信披法律规定 。谭澍、赵瑞梅指使、从事蓝山科技欺诈发行行为，根据《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的规定》，应比照《证券法》欺诈发行条款处罚 。
蓝山科技时任监事陈海作为市场部经理协助谭澍具体执行虚构采购销售业务，在采购、销售、资金划转、伪造中介机构走访现场等各环节深度参与和实施了蓝山科技的造假行为 。时任监事陈曼曼作为生产部副经理，知悉蓝山科技没有实际生产 ， 按照赵瑞梅的指示参与编制生产部相关虚假单据 。
蓝山科技时任副总经理周权作为研发部经理，知悉蓝山科技没有实际研发能力、没有任何研发成果和投入生产，按照赵瑞梅的指示部分参与了编写虚假研发报告、组织文字材料申报专利等造假行为 。时任董事会秘书解平海主要负责信息披露和投资者关系，其还兼任生产部经理，主管蓝山科技的生产和采购业务 。
上述“董监高”均在蓝山科技2017-2019年年报及《公开发行说明书》上签字，保证相关文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 。
对于即将面临的处罚，时任监事陈海申辩称，自己仅为挂名监事，且履职存在障碍，对相关信披内容不知悉；涉案采购和销售业务等环节均由实控人负责，自己只是遵照安排配合中介机构拍照，对目的和用途不知情 。陈曼曼则表示 ， 自己仅为挂名生产副经理，不参与实际生产管理 ， 监事一职也为挂名，履职存在障碍 。
时任副总经理周权更是在听证过程中表示 ， 自己与蓝山科技签订的副总经理劳动合同系伪造，涉案期间长期在家养病或不在北京 ， 未履行过任何管理和决策执行行为，相关盖章或签字均系伪造 。时任董秘解平海则提出 ， 对实际控制人处罚过轻，对知悉公司实际情况的其他人员未予处罚，处罚结果有失公允 。
此前有媒体援引监管层表态称：蓝山科技的信披违规案实际上是一起性质恶劣、情节严重 ， 堪称“系统性造假”的财务舞弊事件，有可能会构成欺诈发行等刑事违法活动 。且实际控制人早在2020年造假案即将“事发之时”远赴澳洲 ， 至今未归 。谭澍主要家庭成员长期身在澳洲，其家族亦有不少资产位于澳大利亚 。
最终，证监会指出，谭澍、赵瑞梅组织、实施蓝山科技信息披露违法和欺诈发行行为，未尽勤勉尽责义务，违法情节特别严重 。证监会对二人给予警告，并合计给予700万元 。其余4人被给予警告，分别处以50万元罚款 。
另外，证监会对谭澍、赵瑞梅采取终身证券市场禁入措施 。
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中介机构均被追责
今年4月，证监会发布2021年证监稽查20起典型违法案例，蓝山科技案位列其中 。
证监会指出，蓝山科技欺诈发行及相关中介机构未勤勉尽责案是一起新三板公司欺诈发行的典型案件 。2017年至2019年，蓝山科技通过虚构购销业务、研发业务等方式，累计虚增收入8亿余元 ， 虚增研发支出2亿余元，虚增利润8000余万元 ， 导致公开发行文件存在虚假记载 。
其中，华龙证券、中兴财光华会计所、北京天元律所、开元资产评估公司为蓝山科技提供相关证券服务，未按业务规则审慎核查，出具的报告存在虚假记载 。本案警示，新三板公司应敬畏市场规则，切勿“带病闯关”，相关中介机构应勤勉履职，共同维护新三板市场健康发展 。
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