2021年8月 ， 蓝山科技项目的中介机构均被证监会立案调查 。2021年四季度，4家中介机构的处罚陆续落地 。其中 ， 证监会对华龙证券责令改正，给予警告，没收业务收入150万元，并处以300万元罚款 。涉案项目的两名华龙证券保代被给予警告，分别被罚50万元 。
今年3月，全国股转系统对华龙证券及2名责任人、北京天元律所及2名经办律师、中兴财光华会计师事务所及3名会计师进行公开谴责，对开元资产评估公司及2名评估师通报批评 。
今年6月，同样因蓝山科技欺诈发行事件，证监会对华龙证券及陈牧原、胡海全、李纪元采取监管谈话措施 。陈牧原为华龙证券时任董事长，胡海全、李纪元为时任内核部门、质控部门负责人 。
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证监会认为，华龙证券存在两大问题：一是投资银行类业务内部控制不完善，内控制度体系不健全、落实不到位，内控组织架构混乱，“三道防线”关键节点把关失效等 。二是廉洁从业风险防控机制不完善 ， 未完成廉洁从业风险点的梳理与评估，聘请第三方廉洁从业风险防控不到位 。
编辑：舰长
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