又一批，多名保代被关“小黑屋”！ _证监会

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中国基金报晨曦
投行罚单仍在继续，又有一批保代遭遇证监会处罚。
12月16日，证监会官网信息显示，证监会对方维、袁宗采取暂不受理与行政许可有关文件3个月措施的决定，因其保荐项目发行人当年营业利润比上年下滑50%以上；对杨晓、张仕源采取认定为不适当人选6个月措施的决定，因其保荐项目发行人公开发行证券上市当年即亏损。

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四季度以来，监管开给各家投行的罚单接踵而至，对保代们的处罚结果也愈加严厉。上月，有保代因擅自修改IPO项目的申报文件，而被认定为不适当人选6个月。
对于与项目深度绑定的保荐代表人来说，认定为不适当人选、暂不受理行政许可申请，意味着短期内无法开展工作，更对长期职业生涯造成负面影响。
来看详情——
华西证券两保代
遭3个月不受理文件

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经查，证监会发现方维、袁宗保荐的帝欧家居集团股份有限公司（发行人）可转债项目，发行人证券发行上市当年营业利润比上年下滑50%以上。
Wind数据显示，“帝欧转债”于2021年11月完成发行上市，发行规模为15亿元，期限6年，华西证券担任保荐机构及主承销商。然而自2021年底以来，帝欧家居营业利润节节下滑，2021年营业利润仅为0.64亿元，下滑89.65%；2022年前三季度营业利润-4.39亿元，同比下滑246.04% 。

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根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人在持续督导期间出现相关负面情形的，证监会可以根据情节轻重，在3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，对保荐代表人采取认定为不适当人选的监管措施。“公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上”，正是负面情形之一。
基于此，证监会决定在2022年12月13日至2023年3月12日期间，暂不受理方维、袁宗二人出具的与行政许可有关的文件。在此期间，中止审查由二人出具行政许可有关文件并已受理的行政许可申请。
中证协信息显示，方维和袁宗均为华西证券的保荐代表人，此前具备多年从业经验，均在2009年加入华西证券。
方维为华西证券投资银行总部董事总经理，曾参与和主持了贵广网络IPO、博瑞传播非公开发行、陕西黑猫配股、帝欧家居可转债等项目。
袁宗为华西证券投资银行总部副总经理、董事总经理，曾主持和参与了陕西黑猫IPO、帝王洁具IPO、敦煌种业IPO、荣科科技非公开发行、金种子酒非公开发行、云天化分离交易可转债、福田汽车配股、陕西黑猫配股、帝王洁具重大资产重组、帝欧家居可转债等项目。
申万投行两保代
被认定为不适当人选6个月
此次被监管“关小黑屋”的，还有来自申万宏源承销保荐的两名保代杨晓、张仕源。经查，证监会发现二人保荐的中自环保科技股份有限公司（发行人）首发项目，发行人公开发行证券上市当年即亏损。