值得注意的是，在这张巨额罚单中 ， 香港证监会指出了国信香港内部监控存在的7点不足：
1.没有制定任何制度或监控措施，以识别及监察存入客户的银行子账户的第三者存款
2.没有核实第三者存款人的身份，确认客户与他们的关系及审查他们做出第三方存款的理由；
3.没有就第三者存款制定有效的审批程序；
4.没有有效地传达及执行其内部打击洗钱及恐怖分子资金筹集政策；
5.没有就其对客户的洗钱及恐怖分子资金筹集风险水平的评估备存妥善的文件记录；
6.没有持续监察其与客户的业务关系；
7.没有制定有效的合规职能 。
随后，国信证券宣布了相关整改措施 ， 包括对国信香港进行全面风险处置及排查，认真进行内部整改，停止所有非持牌业务，并对相关责任人进行严肃问责 。
国信证券还表示，将引以为戒，加强对子公司的管理，落实合规、风控双线汇报机制，严格执行《国信证券股份有限公司子公司管理办法》 。
今年7月，国信证券还在深圳打造了首趟“反洗钱”地铁专列，同步启动以“远离洗钱犯罪，守护幸福生活”为主题的反洗钱公益宣传活动 。
编辑：黄梅
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