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这家券商香港子公司被罚280万！

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这家券商香港子公司被罚280万！

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这家券商香港子公司被罚280万！

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中国基金报采访人员 赵心怡
12月21日，香港证监会官网公告 ， 谴责国信证券（香港）经纪有限公司（下称“国信香港”）违反监管规定并处以罚款280万港元，原因是国信香港在处理客户资产及提供客户账户结单方面违反监管规定 。
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已采取补救行动并主动向监管汇报
客户未蒙受损失
香港证监会调查发现，在2021年1月1日至2021年3月7日期间，国信香港为取得财务融通，依赖1009名客户有效期已届满的常设授权 ， 将他们的证券抵押品再质押给某家银行作为抵押品 。
【这家券商香港子公司被罚280万！】香港证监会还发现，在2020年5月至2020年11月期间 ， 国信香港向930名客户提供资料不完整和不正确的月结单 。
对于此次纪律处分，香港证监会表示已经考虑到所有相关情况 ， 包括：国信香港就其违反《客户证券规则》及《成交单据规则》的情况采取了补救行动，并主动向香港证监会作出汇报；上述事件看似是个别事件；并无证据显示国信香港的监管违规行为令客户蒙受损失；及国信香港与香港证监会合作解决证监会的关注事项，及接受其调查结果和纪律行动 。
此前有高管遭香港证监会禁业1年
2020年6月23日，香港证监会禁止国信香港前负责人员、董事兼交易部主管朱丽华重投业界 ， 为期12个月，由2020年6月23日起至2021年6月22日止 。
香港证监会指出，此次纪律行动源于早前就对国信香港在处理第三者存款时违反了打击洗钱及恐怖分子资金筹集的监管规定而对其作出的处分 ， 国信香港的违规可归因于朱丽华没有履行其作为负责人员及公司高管的职责 。
公告显示，国信香港有员工于2013年向高级管理层（包括朱丽华）提出 ， 该公司对第三者存款的内部监控存在缺失 。然而，朱丽华却认为该事与她无关 ， 亦没有采取任何步骤来确保有关缺失已被纠正，使国信香港于关键时间内没有在打击洗钱及恐怖分子资金筹集方面制定充分的内部监控措施 。
此外，朱丽华不时从国信香港时任交收部主管收到第三者存款的纪录 。有关记录显示 ， 国信香港为其客户处理了大量第三者存款，与其宣称不鼓励第三者存款的政策不相符 。尽管国信香港所收取的第三者存款金额庞大 ， 但朱丽华却没有采取任何行动，亦没有向其上级或其他高级管理人员上报相关事宜 。
除对第三者存款所涉及的洗钱及恐怖分子资金筹集风险视而不见外，朱丽华身为开户申请的批核人之一 ， 也没有确保国信香港职员遵从有关客户洗钱及恐怖分子资金筹集风险的评估程序，即没有按照国信香港的合规手册所规定将有关过程记录在案 。
鉴于此，香港证监会认为 ， 朱丽华的行为并不符合其作为持牌法团负责人员所须达到的标准 。
曾因反洗钱不力收“千万级”罚单
香港证监会在对朱丽华的禁业公告中所提到的“国信香港的违规行为”，即国信香港于2014年11月至2015年12月期间，在处理第三者存款时违反了打击洗钱及恐怖分子资金筹集的监管规定 。
2019年2月18日 ， 香港证监会公告，谴责国信香港并罚款1520万港元 。
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