至于对于其他投资者的影响 ， 基金公司人士表示，通过这样的方式，可以加快效率，对投资者的利益并无重大负面影响 。“本身就是迷你基金了，投资也不好做，就这样‘僵尸’着，耽误大家时间，占用大家资源 。”一家银行系基金公司产品部门负责人表示 。
合规不能“贴地飞行”
事实上 ， 在持有人大会拉人投票这件事上，基金公司是“绞尽脑汁”，不仅是基金清盘，还有很多需要持有人大会表决的事项，基金公司普遍面临找不到人投票的困境 。于是，其中生出很多变通办法 。
例如，汇安基金旗下基金产品汇安嘉裕纯债，在2022年年底召开持有人大会 ， 表决通过了持续运作该基金产品的议案 。截至这次持有人大会的基金份额权益登记日（2022年11月25日），这只基金的总份额为4920.71万份 ， 其中有2754.55万份基金份额参与了表决，占比为55.98% 。2022年三季度末，这只基金产品的份额为983.48万份 。可以看到，两个多月来基金规模迅速扩充 。基金公告显示，2022年三季度，有三家机构分别申购294.99万份、491.64万份和196.60万份 。而且基金公司还在2022年9月15日至2022年9月23日对这只基金的A份额通过公司直销柜台的申购实行申购费率零优惠 。不过，最新的公告显示，这只基金还是不可避免地走向清盘 ， 目前公司已经公告将召开持有人大会投票表决终止基金合同议案 。
那么，基金公司在持有人大会的投票上“长袖善舞”，有没有合规风险？
“从程序上来讲，按照目前的法律法规体系，上述基金公司的清盘程序并没有明显的违法违规事实 。通俗地说 ， 可以认为基金公司利用了当前合规要求背景下的便利条件，有‘打擦边球’的嫌疑 。但是，如果有明显证据指出基金公司以这样或那样的实现承诺寻找资金帮忙，并在申购、赎回费用等方面为这部分资金不当提供利益，或者以直接或间接的形式给予这部分资金以相关的利益，那么 ， 可以认定这样的行为存在不当利益输送 。”有律师事务所人士指出 。
此外 ， 还有法律界人士直指，如果请帮忙资金来参与投票以保证持有人大会决议通过，这样的行为涉嫌不当影响乃至操纵持有人大会，并且会对原有持有人的利益带来实质性的影响 。在帮忙资金“掌控”的持有人大会将难以真实反映持有人的意愿 ， 这将影响持有人利益 ， “如果基金公司还在赎回费率等上面为这些帮忙资金提供优惠 ， 鉴于赎回费等需要计入基金财产，对持有人利益更是直接造成了侵害 ， 不过，当前案例中，基金公司大多避免直接去踩这根红线 。”
在基金行业内部人士看来，在持有人大会上的这些小伎俩与当下行业高质量发展的要求不符 。“《关于加快推进公募基金行业高质量发展的意见》明确提出，持续强化合规风控能力 。意见提出严厉打击‘利益输送、非公平交易等损害基金持有人利益的违法违规行为’ 。对持有人大会表决的人为调节 ， 存在这样的合规风险 。作为以持有人利益至上的公募基金公司，应该避免在合规风控上‘贴地飞行’，而应该对自己有更高的要求 。”一家头部基金公司督察长表示 。
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